新華社北京1月30日電(中國證券報記者周璐璐)美股“散戶”又一次詮釋了“團(tuán)結(jié)就是力量”。
1月29日美股盤初,WSB概念股卷土重來,集體暴力拉升,游戲驛站一度漲112.3%。據(jù)Wind數(shù)據(jù),截至北京時間22:45,游戲驛站、高斯電子、AMC娛樂控股、黑莓分別漲85.84%、27.38%、62.80%、11.60%。
就在美股開盤前,“大空頭”香櫞徹底投降,宣布“停止做空研究,專注多頭交易”。
1月29日亞太市場交易時段,一位投資者在WSB論壇寫給空頭機(jī)構(gòu)的一封公開信全球刷屏。隨后包括老虎證券、富途證券在內(nèi)的多家券商宣布解除對WSB概念股的交易限制。近幾日持續(xù)發(fā)酵的“逼空大戰(zhàn)”也令WSB的創(chuàng)始人直呼“史無前例”。
北京時間1月29日晚,美國證監(jiān)會發(fā)表聲明,正在密切關(guān)注極端的價格波動,將對限制交易能力的實體行為進(jìn)行審查,努力保護(hù)投資者以維護(hù)市場公平,保護(hù)散戶免受操縱交易的影響。
香櫞宣布停止做空研究
美國著名做空機(jī)構(gòu)香櫞徹底投降。
北京時間1月29日晚,香櫞在推特上宣布:“在專注賣空研究20年之后,停止做空研究,將專注于為散戶投資者提供長期的多頭交易機(jī)會。”
資料顯示,香櫞成立于2001年,是美國具有影響力的做空機(jī)構(gòu)之一。近幾年多次狙擊中概股。香櫞通常采用的方法,一是徹查中美財務(wù)審計差異造成的漏洞缺口,主要包括銷售收入虛報等;二是檢查企業(yè)高管的不當(dāng)行為;三是監(jiān)測企業(yè)是否符合程序,按照規(guī)定定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公眾投資者報備等。
據(jù)了解,香櫞2006年以來曾做空過新東方、中國生物、奇虎360、中國恒大等20余家中國公司。
其中,香櫞的“成名作”出現(xiàn)在2011年,其在四個月內(nèi)將東南融通逼至退市。
2011年4月,香櫞發(fā)布東南融通做空報告,認(rèn)為公司利潤率造假。東南融通股價當(dāng)天大跌13%;2011年5月,德勤和東南融通解除了審計關(guān)系;2011年8月東南融通退入粉單市場,當(dāng)時股價0.78美元,較停牌前下跌95.9%,13億美元市值灰飛煙滅。
不過,香櫞也有失手的時候。2012年6月21日,香櫞發(fā)布報告稱,恒大地產(chǎn)利用會計手段掩蓋資不抵債問題。恒大地產(chǎn)當(dāng)時否認(rèn)并反駁了這些說法,并發(fā)布公告稱香櫞報告內(nèi)容失實,隨后報警。最終,香港證監(jiān)會裁定香櫞在報告中使用夸張的言詞、散布虛假信息做空,判定其創(chuàng)始人萊福特在五年內(nèi)禁入香港市場。
券商解除交易限制
在香櫞宣布徹底投降之前,多家券商已經(jīng)選擇放手,在1月29日美股開盤前解除了相關(guān)股票的交易限制。
老虎證券表示,由于投資者需求強(qiáng)烈,29日支持游戲驛站、AMC娛樂控股、高斯電子正股開倉交易。有著“美國散戶大本營”之稱的美國零傭金在線券商Robinhood表示,客戶早期遇到銀行帳戶連接問題,現(xiàn)在已經(jīng)解決,所有系統(tǒng)已可正常運行。德國券商Trade Republic解除了對游戲驛站和諾基亞的交易限制。富途證券表示,游戲驛站和AMC娛樂控股的股票交易已經(jīng)恢復(fù)。
不過,券商的“拔網(wǎng)線”行為成為市場關(guān)注焦點,也成為WSB用戶“討伐”的對象。
Robinhood CEO Vlad Tenev在接受CNBC采訪時大呼“冤枉”,稱限制交易并非為了幫助空頭,而是因為受到美國證監(jiān)會(SEC)規(guī)定的經(jīng)紀(jì)交易商的資金要求限制。他同時表示,限制部分投機(jī)交易的舉動符合該公司及其數(shù)百萬用戶的最大利益,“為了保護(hù)公司和我們的客戶,我們不得不限制購買這些股票。”
“Robinhood是一家經(jīng)紀(jì)公司,我們有很多財務(wù)要求。我們有證券交易委員會的凈資本要求和清算所存款要求。其中一些要求會隨著市場波動而產(chǎn)生巨大變化。被停止交易的股票均具有高度不穩(wěn)定性。”Vlad Tenev說。
Vlad Tenev還強(qiáng)調(diào),Robinhood的決定并非是出于做市商或?qū)_基金的授意,“當(dāng)然,Robinhood代表的是普通交易者。從一開始,我們就支持這些普通投資者進(jìn)入市場。不得不實施這些限制對我們而言也是一件痛苦的事情。我們將會盡所能讓這些股票能夠盡快進(jìn)行交易。”
交易平臺Webull的CEO Anthony Denier也給出了類似的回應(yīng):“這并非我們的主觀選擇。清算所給我們打了電話,說我們不能再允許AMC、游戲驛站和高斯電子這三個公司股票的新開倉了。這只是高波動性造成的,并非政治性質(zhì)的決定,但不幸的是,它還是牽扯到了政治影響。”
盈透證券董事長兼創(chuàng)始人Thomas Peterffy接受CNBC采訪時回應(yīng)稱:“簡單地說,我們擔(dān)心市場和系統(tǒng)的完整性。”
WSB創(chuàng)始人發(fā)聲:史無前例
WSB論壇徹底火遍了全球,其創(chuàng)始人Jaime Rogozinski也在當(dāng)?shù)貢r間1月28日接受了CNN的采訪,并就此事首度發(fā)聲。
Jaime Rogozinski表示,“這件事發(fā)生得太快,很多人關(guān)注、評論,并尋找先例。但發(fā)現(xiàn),這件事是史無前例的,很多人和技術(shù)同時介入,已經(jīng)成為某種系統(tǒng)之間的沖突。”
“這顯然是個異常事態(tài)”,Jaime Rogozinski稱,“但在監(jiān)管層面、政府層面或是論壇都沒有準(zhǔn)備好如何妥善處理”。其還表示,不會介入游戲驛站股價暴漲事件,自己享受作為旁觀者的角色。
此外,Jaime Rogozinski還表示,WSB論壇創(chuàng)辦初衷是為了“好玩”。其表示,傳統(tǒng)的理財論壇和專業(yè)的投行分析師往往過于理性克制,他們專注于凈現(xiàn)值、現(xiàn)金流和市盈率。因此,Jaime Rogozinski決定在Reddit上創(chuàng)建一個分論壇,讓志同道合的人們聚集在一起,專門討論那些會讓財務(wù)顧問瑟瑟發(fā)抖的交易類型。他們的座右銘是“YOLO”,即“你只活一次(You Only Live Once)”。
此外,對于此事,Social Capital首席執(zhí)行官Chamath Palihapitiya表示,“大家需要明白的是,散戶和機(jī)構(gòu)正在公平競爭,這是正在發(fā)生的事情,美國的機(jī)構(gòu)投資者必須接受這樣一個事實,這就是市場未來的方向。”
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